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ST正原及公司高管被記入證券期貨市場誠信檔案

來源: 2019-11-22 22:42:27
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  導語根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定,四川證監局決定對ST正原采取責令改正的行政監管措施,并記入證券期貨誠信檔案。  11月22日,資本邦訊,ST正源(600321.SH)于2019年11月22日收到中國證券監督管理委員會

  導語根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定,四川證監局決定對ST正原采取責令改正的行政監管措施,并記入證券期貨誠信檔案。

  11月22日,訊,ST正源600321)(600321.SH)于2019年11月22日收到中國證券監督管理委員會四川監管局(以下簡稱“四川證監局”)《關于對正源控股股份有限公司采取責令改正措施的決定》(【2019】40號),公司董事長何延龍、董事兼總經理謝蘇明、財務總監兼董事會秘書劉婧收到四川證監局《關于對正源控股股份有限公司董事長何延龍等3人采取監管談話措施的決定》(【2019】37號)。

  經對ST正原進行現場檢查,發現存在以下問題:

  一、大額關聯交易未履行審議程序和信息披露義務

  2018年1月至7月間,控股股東正源房地產開發有限公司(以下簡稱“正源地產”)向公司提供財務資助,累計發生金額53,444.43萬元。上述資金往來構成關聯交易,但公司未履行內部審議程序,也未及時履行信息披露義務,違反《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條規定。

  二、財務核算違反會計準則并導致定期報告披露不準確

  1、前述關聯資金往來中,22,661.40萬元由正源地產在2018年1月至3月間提供公司,后于2018年4月歸還,但公司未按會計準則對有關資金流轉進行賬務處理,并導致公司一季報中少計資產22,661.40萬元,少計負債22,661.40萬元,同時導致2018年一季報、半年報、三季報及年報現金流量表少計對應的流入流出數據。

  2、公司在2018年開展貿易業務過程中發生的運輸費1,564.02萬元,該筆支出按照會計準則應計入成本科目,但公司計入費用科目,導致2018年報中多計費用1,564.02萬元,少計成本1,564.02萬元。

  3、公司2017年開始對雙流西航港工業開發區45萬M3/年生產線(包括新一線和新二線兩條)停產進行環保技改,其中新二線在2018年初完成技改進行調試生產期間,公司未將調試品銷售毛利194.39萬元沖減在建工程的成本,導致公司2018年年報中多計固定資產186.12萬元,多計稅前利潤186.12萬元。

  公司上述事項違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規定。

  三、重要對外投資未及時披露進展情況

  2017年8月26日,ST正原披露了參與設立北京新興博源投資管理合伙企業(有限合伙)(以下簡稱“新興博源”)事項,擬作為劣后級有限合伙人認繳出資6億元(出資占比49.92%)。2017年12月31日,新興博源引入新的劣后級合伙人并重新簽訂合伙協議,公司認繳出資變更為1.08億元,出資占比變更為9%。但是,公司未及時公告該重大投資變更事項,遲至2018年4月才在2017年度報告中簡要披露,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條規定。

  根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定,四川證監局決定對ST正原采取責令改正的行政監管措施,并記入證券期貨誠信檔案。請公司采取有效措施及時整改:

  一、嚴格按照會計準則規定進行會計核算和賬務處理,更正定期報告中財務數據的錯誤內容并及時披露。

  二、對控股股東向公司提供財務資助的關聯交易事項補充履行董事會、股東大會審議程序并及時披露。

  三、按照臨時報告披露相關要求,補充披露投資新興博源的后續進展情況及對公司的影響。

  四、公司全體董事、監事、高級管理人員應加強對相關證券法律法規的學習,嚴格遵守上市公司治理和信息披露的相關規定,強化財務基礎工作和內部資金管控,切實提升上市公司規范運作水平。

  何延龍、謝蘇明、劉婧分別作為公司董事長、總經理、財務總監兼董秘,違反了《上市公司信息管理辦法》第三條的規定,對其采取監管談話的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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